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解读《国资监管提示函工作规则》《国资监管通报工作规则》
发布日期:2020-08-25
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黄河公司企法部


2020年1月7日,国务院国资委印发了《国资监管提示函工作规则》(以下简称《提示函规则》)和《国资监管通报工作规则》(以下简称《通报规则》)。要求贯彻“以管资本为主”加强国有资产监管,加快形成以管资本为主的国有资产监管体制,落实中央企业对存在风险的整改工作。以下通过分析《提示函规则》和《通报规则》的五大特点对其内容进行解读。

一、从预防警示、风险防控、监督问责三方面落实全面监管

《提示函规则》通过在国资监管工作中提示特定中央企业有效应对整改存在的风险和问题来实现重点领域和关键环节的管控。《提示函规则》第三条罗列了提示函的适用情形,概括为执行法纪效果欠佳和内部运行中的不当行为。执行法纪包括中央企业在执行党中央、国务院重大决策部署;执行党章、党内其他法规以及国资委党委规范性文件;执行国家法律法规、国资监管规章和规范性文件以及国资监管工作要求过程中,成效欠佳,效率低下,难以达到目标;内部运行中的不当行为包括企业改革发展、党建、董事会运行的风险隐患;企业未按照规定完成重大报告请示事项;监管、审计、纪检监察、巡视监督等整改要求不达标以及国际合作中存在的不当行为。从预防警示、风险防控的角度对有关中央企业可能存在的苗头性风险进行提示。

《通报规则》通过通报有关中央企业已经造成的重大违规问题和资产损失事件,发挥警示教育和惩戒震慑作用。《通报规则》第三条罗列通报的适用情形,概括为违法违纪和不更正不当行为。违法违纪包括在落实习近平总书记重要指示批示以及党中央、国务院决策部署存在重大问题或者严重不良后果的;违反党章、党内其他法规以及国资党委规范性文件的;违反国家法律法规和国有资产监管规章的。不更正不当行为包括企业在运行过程中违反请示报告制度造成重大资产损失的;对国资监管工作造成严重不良影响的;在监管和国际化事务中拒绝整改造成不良后果的。

《提示函规则》和《通报规则》分工明确,协调配合,从预防警示、风险防控、监督问责三方面对国资监管工作进行全面覆盖。

二、要求有关中央企业及时回应,提升监管效率

《提示函规则》第五条、第六条、第七条要求有关中央企业收到提示函后及时进行分析研判,明确工作责任,制定工作方案,采取有效措施,认真落实风险防控工作。对于提示函提出的事项进行全面排查,准确评估风险,应对风险,做好风险隔离。对于需要整改落实的事项,对照整改要求,细化整改措施,明确整改时限,将整改工作落实到位。第九条要求企业采取有效措施,完成内部优化,完善关键环节和重点领域,加强内部审计和巡视巡查,优化流程,确保风险可控。第八条要求有关中央企业在收到提示函的10个工作日内上报方案,以时效要求提高整改效率,做到高效回应。

《通报规则》第五条至第十条要求有关中央企业收到通报后及时传达,分析根源,研究方案;要求有关中央企业在收到通报后的20个工作日内将方案报送国资委,以时效要求提高整改效率;要求风控部门对照通报事项反应的重大漏洞和缺陷完善关键环节和重点领域优化管理流程,强化内部体系有效执行;要求审计部门将通报事项纳入年度工作重点,加强企业内部的巡视巡察。

以上条文通过规制有关中央企业对提示函和通报的回应工作,实现提高企业风险防控和提高整改效率的目标。

三、国资委对国资监管工作的统一负责、统一管理

提示函和通报的印发都要遵循法定程序。提示函拟制完成后需报经分管委审签,统一编号,以国资委办公厅的函件形式向有关中央企业印发。通报稿拟制完成后需报经委主要领导审签,统一编号,以国资委函件的形式向各中央企业印发。

《提示函规则》 第八条规定对提示函事项持有异议的,应当正式向国资委作出书面解释说明。第十条规定对于需要长期整改落实的事项,有关中央企业应当定期报告工作进展。对于可能造成较大、重大资产损失或严重不良后果的,应当及时报告国资委。第十一条、第十二条要求提示函事项办结后应将专项工作报告报送国资委。国资委应当加强监督检查工作。第十四条规定了国资委对于行为不当的企业的惩戒措施。

《通报规则》第十一条同样要求对于需要长期整改落实的通报是想,有关中央企业应当定期向国资委报告工作进展情况。第十二条要求将整改的具体开展情况、措施、成效以及人员处理情况形成的专项工作报告报送国资委。第十四条要求国资委加强监督检查工作,第十六条要求国资委对于整改不力中央企业进行严肃的责任追究,对涉嫌违法违纪的及时移交纪检监察机构。

以上条文体现国资委对国资监管工作进行统一负责和统一管理。

四、给国资委“定制度”、“立规矩”

《提示函规则》 第十三条要求国资委定期汇总分析提示函反应的中央企业存在的风险隐患和问题,有针对性地完善监管制度,将典型的、普遍的、多发的和系统的问题纳入年度综合检查或专项检查范围进行抽查复核。《通报规则》第十五条要求国资委定期汇总分析中央企业存在的重大风险事件和突出问题,有针对性地完善国资监管政策,纳入年度综合检查或专项检查范围进行抽查复核。

两项《规则》都要求国资委不断实现自我优化,有针对性地解决问题,提高监管效率。

五、加强监督

《提示函规则》第十二条规定国资委加强对中央企业提示函事项的监督检查工作,跟踪评估整改成效。第十四条规定了国资委对整改不及时、不彻底或者敷衍整改、违规经营投资造成资产损失和严重不良后果的有关中央企业严肃对待。《通报规则》第十四条要求国资委加强对中央企业通报事项整改落实工作的监督检查,十六条规定国资委对整改不力或违纪违法的有关中央企业进行严肃对待。

两项规则都要求加强国资委监督检查力度,对怠于整改、整改不力或违法违纪的企业严肃对待。

六、结语

以上从五个方面对《提示函规则》和《通报规则》进行解读,分别为:从预防警示、风险防控、监督问责三方面落实国资委的监管工作;要求有关企业对国资委的监管事项及时回应,提升监管效率;国资委对国资监管工作进行统一负责、统一管理;为国资委“定制度”,要求国资委不断提升监管水平;加强不力整改、违法违纪行为的监督。

《提示函规则》和《通报规则》的出台,将“以管资本为主”的国有资产监督管理原则落实到预防、警示、报告、整改、监督等各个环节,对企业提升抗风险能力具有重要意义。


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